零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.732022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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