近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思连银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代(心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思dài)持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启动(dòng)自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思交易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场参与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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