直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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