直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(y天津面积多少平方公里ě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

天津面积多少平方公里　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèn天津面积多少平方公里g)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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