直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。<湖南电大几本，湖南长沙电大是几本/p>

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děn湖南电大几本，湖南长沙电大是几本g)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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