科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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