直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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