科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其(日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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