近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业(yè)务(wù)违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债(zhài丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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