零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋="东北证(zhèng)券突发！时隔7年(nián)，仍然被(bèi)罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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