直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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