在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(j热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物ī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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