金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一德国对中国友好吗，德国对中国怎么样）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合(hé)人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有(y德国对中国友好吗，德国对中国怎么样ǒu)序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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