在“扶优限劣(l河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖iè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至20河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖19年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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