金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(f形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语àn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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