北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股(gǔ)转公(gōng)司(sī)对证(zhèng)券公司2024年第一季(jì)度执业质量情(qíng)况进行了评价，第一创业(yè)、中泰(tài)证券、中信建投三家券(quàn)商排名居前。

前(qián)十阵营变(biàn)化较大

与上季度执业(yè)评价结果相比，今年(nián)一季度前十阵容及位次均有较(jiào)大变化。开源证券、中信证券、民生证券、万联证(zhèng)券(quàn)、银河证(zhèng)券、浙商证券、国泰君安等券商(shāng)跻(jī)身(shēn)今年(nián)一季度排 名前十。上季度前十名券商分别是开源证券、中信证 券、海通证券、中泰证券、申万(wàn)宏源、国金证券、东北证券、银(yín)河证(zhèng)券、安信证券及光大证券。

《北京(jīng)证券交易所全国中小企(qǐ)业股份转让系统证券公司执业质量评价(jià)细则》规定，证券公司执业质量评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评(píng)价有重要影响的专项评价指标。专业质量指标(biāo)主要包括证券公司(sī)为企业(yè)、投(tóu)资者等市场主体提供专(zhuān)业服务的数量、金额等情况(kuàng)。合规(guī)质量指标包括证券公司(sī)在开展业务过程中出现(xiàn)的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处(chù)罚情况。

第一创业从上季度的第36名一跃成为今年一季度“领头(tóu)羊
”，与(yǔ)其发(fā)力北交所保荐业务和发行并购业务紧密相(xiāng)关。

中泰证券(quàn)稳中有升，上季(jì)度第4名，今年一季度斩获亚军，主要与公司北交所保荐业务大(dà)幅加分有关。中信建投从上季度第20名晋升为今年一季度季军，公司在北(běi)交所保荐业务和发行并(bìng)购业务 上得分大(dà)幅提(tí)升。

另外，开源证券和中(zhōng)信证券较上
季度排名有所下滑(huá)，而银河证券(quàn)排名保持不变(biàn)，凸显这些券商(shāng)北交所、新三板展业的稳定(dìng)性。

扩大做市商队(duì)伍

从专业质(zhì)量指标下北交所做市业(yè)务得分情况看，国金(jīn)证(zhèng)券、国投证券、中信证券(quàn)、中(zhōng)信建投、东吴证(zhèng)券、兴业证券等券商排名靠前。北交所网站显示(shì)，目前为(wèi)北交
所股票做(zuò)市最多(duō)的券商是(shì)国
金证券，共50只股票，中(zhōng)信证券、国投证券分别以46只、43今日辟谣（2024年4月23日）只紧(jǐn)随其后。

北交所做市业(yè)务为证券公司差异化展业提供了新领域，做市商队伍将(jiāng)进一步扩大(dà)。北交所相关
负责人表示，北交所做(zuò)市业务上线以来，做市商积(jī)极履行(xíng)报价义务，展业规模持续拓展，业务模式逐步丰富，切实(shí)发挥(huī)了提供流动性、平抑波动性的作用。

执业评价引(yǐn)导证(zhèng)券公司全面提升各项业务质量，推(tuī今日辟谣（2024年4月23日）)进北交所和新三板创新层、基础(chǔ)层(céng)一(yī)体发展和制度联动。北交所
和全国股转公司组织实施证券公司执业质量评价工作，并接受证监会的(de)指导(dǎo)、监督(dū)。年度评价结果将报送证监会
，同时(shí)抄送证监会各派出机构(gòu)及中国证券业协会(huì)，供(gōng)监管机构在证券公司日常监管中参(cān)考使(shǐ)用。

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