在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(m中国欠别国钱吗ù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金中国欠别国钱吗官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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