在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二匚字旁的字有哪些，区字旁的字，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月匚字旁的字有哪些，区字旁的字份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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