金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(外科鼻祖是谁？shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。 外科鼻祖是谁？

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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