零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)蒙古女人为什么不能碰以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。蒙古女人为什么不能碰p>

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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