零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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