近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的协会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市(shì)场交易(yì)商协会（下(xià)长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务融长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(róng)资工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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