零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出美国总统奥巴马几岁f0000; line-height: 24px;'>美国总统奥巴马几岁资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定美国总统奥巴马几岁(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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