直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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