昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提(tí)出小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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